第1題、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正確答案： C

　　解析：鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　第2題、《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案： A

　　解析：題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　第3題、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元

　　B、3億元

　　C、2億元

　　D、1億元

　　正確答案： B

　　解析：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。

　　第4題、股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的()。

　　A、期望價(jià)格

　　B、期望價(jià)值

　　C、當(dāng)前價(jià)值

　　D、當(dāng)前價(jià)格

　　正確答案： C

　　解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。

　　第5題、對(duì)于證券交易的方式，《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競(jìng)價(jià)

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競(jìng)價(jià)交易

　　正確答案： D

　　解析：對(duì)于證券交易的方式，《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　第6題、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、衍生證券投資基金

　　正確答案： B

　　解析：在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　第7題、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是()。

　　A、法人申請(qǐng)查詢

　　B、自然人申請(qǐng)查詢

　　C、經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　正確答案： D

　　解析：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　第8題、參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正確答案： B

　　解析：參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　第9題、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長(zhǎng)

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　解析：證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)�任召集人。法律法�?guī)性問題。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　第10題、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A、上市協(xié)議

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議

　　C、有限責(zé)任協(xié)議

　　D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議

　　正確答案： A

　　解析：上市公司申請(qǐng)上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。