第1題、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： B

　　解析：考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　第2題、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價(jià)格。

　　A、競價(jià)

　　B、議價(jià)

　　C、競標(biāo)

　　D、叫價(jià)

　　正確答案： A

　　解析：交易所接連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格。

　　第3題、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、3%～5%

　　D、5%～10%

　　正確答案： B

　　解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　第4題、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案： A

　　解析：其他選項(xiàng)屬于無限售條件股份。

　　第5題、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　解析：政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　第6題、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、衍生證券投資基金

　　正確答案： B

　　解析：在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　第7題、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正確答案： C

　　解析：鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　第8題、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正確答案： B

　　解析：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　第9題、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　解析：證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)�任召集人。法律法�?guī)性問題。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　第10題、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A、上市協(xié)議

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議

　　C、有限責(zé)任協(xié)議

　　D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議

　　正確答案： A

　　解析：上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。