11、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是()。Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　12、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　13、下列關(guān)于債券的表述正確的有()。Ⅰ.債券是一種真實資本Ⅱ.債券屬于有價證券Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.債券有一定的票面格式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：債券是一種虛擬資本而不是真實資本。

　　14、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項外，《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進行個別清償。

　　15、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是()。Ⅰ.融券專用證券賬戶用于-記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金Ⅳ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　16、基金上市交易公告書披露的事項包括()。Ⅰ.募集情況與上市交易安排Ⅱ.基金托管人報告Ⅲ.基金合同摘要Ⅳ.基金持有人結(jié)構(gòu)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

　　17、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取)等(監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.責(zé)令定期報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　18、下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　19、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是()。Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券法》Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券投資基金法》Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國法人組織條例》Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國所得稅法》

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。

　　20、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。