1、下列屬于起啊太業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能的是()。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)Ⅲ.基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備以下五個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑤為基金投資人提供服務的功能。

　　2、以下關于股票的說法正確的是()。Ⅰ.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證Ⅱ.股票是設權證券Ⅲ.股票是資本證券Ⅳ.股票是綜合權利證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：股票是證權證券而不是設權證券。

　　3、從2002年5月1日開始，()的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權證Ⅳ.證券投資基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　4、下列屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是()。Ⅰ.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”Ⅱ.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件Ⅲ.申請人提交繼承人身份證原件及復印件Ⅳ.申請人填寫家庭住址

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　5、證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應()。Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

　　A、ⅠⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅡⅣ

　　D、ⅡⅢ

　　正確答案： B

　　解析：證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　6、關于公司型基金的說法，正確的是()。Ⅰ.基金本身是一個具有獨立法人地位的公司Ⅱ.基金公司章程是基金設立和運營的基本法律文件Ⅲ.基金不具有獨立法人地位Ⅳ.基金股東大會是基金的最高權力機構

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：本題考查公司型基金的內容。

　　7、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是()。Ⅰ融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券Ⅲ融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金Ⅳ信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅡⅢⅣ

　　C、ⅠⅢⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　正確答案： D

　　解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。

　　8、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

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　　9、在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　10、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。