1、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

　　A、協(xié)商定價(jià)方式

　　B、詢(xún)價(jià)方式

　　C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D、市價(jià)折扣方式

　　正確答案： B

　　解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢(xún)價(jià)方式、上網(wǎng)竟價(jià)方式等。我囯《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　2、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序)后支付再按(比例分配給股東。

　　A、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù) "

　　B、繳納所欠稅款,支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù)" "

　　C、繳納所欠稅款,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù)" "

　　D、支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)"

　　正確答案： D

　　解析：公司清算時(shí)剩余資產(chǎn)的分配順序是支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

　　3、無(wú)記名國(guó)債屬于()。

　　A、實(shí)務(wù)債券

　　B、記賬式債券

　　C、憑證式債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　正確答案： A

　　解析：無(wú)記名囯債屬于實(shí)物債券。

　　4、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A、地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B、收人債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“市政債券”

　　正確答案： D

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃閭�券(普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D 。

　　5、下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　正確答案： B

　　解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期投資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　6、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。

　　A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

　　C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)

　　正確答案： D

　　解析：投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。

　　7、下列有關(guān)股份回購(gòu)，說(shuō)法正確的是。()

　　A、上市公司利用自有資金,從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票 "

　　B、上市公司利用自有資金,從非公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票" "

　　C、上市公司利用閑散資金,從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票" "

　　D、上市公司利用流動(dòng)資金,從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票"

　　正確答案： A

　　解析：上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為“股份回購(gòu)”。

　　8、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是()。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值

　　C、以外幣認(rèn)購(gòu)

　　D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　正確答案： B

　　解析：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以、外幣買(mǎi)認(rèn)購(gòu)賣(mài)，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

　　9、一般來(lái)說(shuō)，股票的實(shí)際清算價(jià)值()帳面價(jià)值。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　解析：在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指()。

　　A、當(dāng)股份公司為増加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　B、當(dāng)股份公司為増加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　C、

　　D、

　　正確答案： A

　　解析：此題考察優(yōu)先股權(quán)的定義。

　　11、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽生

　　B、擴(kuò)散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： A

　　解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　12、有價(jià)證券是()的一種形式。

　　A、商品證券

　　B、權(quán)益資本

　　C、虛擬資本

　　D、債務(wù)資本

　　正確答案： C

　　解析：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

　　13、在()，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

　　A、20世紀(jì)60年代和70年代

　　B、20世紀(jì)50年代和60年代

　　C、20世紀(jì)80年代和90年代

　　D、20世紀(jì)70年代和80年代

　　正確答案： A

　　解析：考察我囯囯債的發(fā)行史。

　　14、賬面價(jià)值是指也稱(chēng)每股凈值或每股凈資產(chǎn),每股賬面價(jià)是()。

　　A、賬面凈值

　　B、票面價(jià)格

　　C、公司總資產(chǎn)扣減減值準(zhǔn)備后的金額

　　D、股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　正確答案： D

　　解析：賬面價(jià)值是指也稱(chēng)每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值。

　　15、證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于()。

　　A、—級(jí)市場(chǎng)

　　B、二級(jí)市場(chǎng)

　　C、資本市場(chǎng)

　　D、證券市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　16、證券公司發(fā)行債券應(yīng)由()制定方案。

　　A、發(fā)行人股東會(huì)

　　B、發(fā)行人董事會(huì)

　　C、發(fā)行人管理層

　　D、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商

　　正確答案： B

　　解析：證券公司發(fā)行在債券應(yīng)由發(fā)行人董事會(huì)制定方案。

　　17、證券交易市場(chǎng)通常分為)和(場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A、OTC

　　B、證券交易所市場(chǎng)

　　C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　D、 第三市場(chǎng)

　　正確答案： B

　　解析：證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　18、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。

　　A、理財(cái)產(chǎn)品

　　B、有價(jià)證券

　　C、企業(yè)債券

　　D、基金份額

　　正確答案： D

　　解析：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　19、只有在票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。

　　A、評(píng)價(jià)發(fā)行

　　B、溢價(jià)發(fā)行

　　C、折價(jià)發(fā)行

　　D、等價(jià)發(fā)行

　　正確答案： B

　　解析：溢價(jià)發(fā)行指?jìng)�券的發(fā)行價(jià)格高于票面額，以后償還本金時(shí)仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用這種方式。

　　20、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)

　　正確答案： D

　　解析：中小金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。