1.財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事(　　)。

　　A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　2.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.誠實(shí)信用

　　3.操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

　　C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　D.與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　4.誠信信息查詢記錄包括(　　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.查詢時(shí)間

　　5.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.真實(shí)

　　C.公正

　　D.規(guī)范

　　6.誠信信息中的基本信息通過(　　)采集。

　　A.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

　　B.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　　C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　D.誠信信息系統(tǒng)

　　7.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　D.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　8.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.誠實(shí)信用

　　9.單位有下列(　　)行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的

　　C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

　　D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　10.當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的(　　)情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　A.自然人申請變更

　　B.法人申請變更

　　C.合伙企業(yè)申請變更

　　D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　11.董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

　　A.挪用公司資金

　　B.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲

　　C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　12.對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括(　　)。

　　A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　　B.公司合并的

　　C.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　13.對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　14.對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　15.發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

　　A.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　B.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　D.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　16.發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露(　　)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.完整

　　C.及時(shí)

　　D.真實(shí)

　　17.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　18.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)(　　)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　A.簡單

　　B.復(fù)雜

　　C.真實(shí)

　　D.準(zhǔn)確

　　19.發(fā)行人披露的招股意向書除不含(　　)以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.籌資金額

　　C.發(fā)行數(shù)量

　　D.籌資費(fèi)用

　　20.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形