16.按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　C.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述

　　D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

　　17.一般來說，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括(　　)。

　　A.發(fā)起人

　　B.投資者

　　C.投資銀行

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　18.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.保薦代表人的姓名、性別

　　B.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼

　　C.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　D.保薦代表人的家庭關(guān)系

　　19.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　20.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國有企業(yè)

　　C.民營企業(yè)

　　D.證券交易所

　　21.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　D.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　22.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照(　　)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

　　B.業(yè)務(wù)能力

　　C.業(yè)務(wù)時(shí)間長短

　　D.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

　　23.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有(　　)。

　　A.企業(yè)

　　B.個(gè)人

　　C.政府

　　D.上市公司

　　24.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(　　)情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　25.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促(　　)嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　A.委托人的高級(jí)管理人員

　　B.委托人的董事

　　C.委托人的監(jiān)事

　　D.委托人

　　26.財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　A.真實(shí)

　　B.準(zhǔn)確

　　C.完整

　　D.及時(shí)

　　27.財(cái)務(wù)顧問可通過(　　)等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調(diào)查

　　D.事后追究

　　28.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的(　　)進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　A.董事

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　29.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行(　　)等事項(xiàng)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.證券欺詐

　　C.市場(chǎng)操縱

　　D.正常交易

　　30.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　A.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　C.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　　D.具有證券從業(yè)資格