1、投資適當性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

　　C、推薦投資者購買風險適度的產(chǎn)品

　　D、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　正確答案： D

　　解析：投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。

　　2、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、當?shù)卣��?/P>

　　C、財政部

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　3、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正確答案： B

　　解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　4、目前我國證券投資基金主要投資于()。

　　A、實業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案： C

　　解析：目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　5、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A、甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B、乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

　　C、丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D、丁公司或有負債達到凈資產(chǎn)的75%

　　正確答案： A

　　解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　6、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()階段。

　　A、3個

　　B、4個

　　C、5個

　　D、6個

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段。

　　7、在各種基金中，一般來講管理費率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　解析：在各種基金中，風險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。

　　8、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　9、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經(jīng)理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務(wù)負責人

　　正確答案： A

　　解析：考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　10、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是()。

　　A、財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B、接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責

　　C、財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D、委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　正確答案： B

　　解析：航郵芪�托的，财务顾我暒当指�?名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。