1、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時(shí)性原則

　　正確答案： A

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　2、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。

　　A、菜籽油

　　B、燃料油

　　C、汽油

　　D、原油

　　正確答案： A

　　解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　3、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

　　B、證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

　　D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　正確答案： C

　　解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　4、基金份額凈值是指()。

　　A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C、基金負(fù)債總值/基金總份額

　　D、基金負(fù)債凈值/基金總份額

　　正確答案： B

　　解析：此題考查基金份額凈值的定義。

　　5、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個(gè)

　　B、20個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、45個(gè)

　　正確答案： D

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　6、注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A、所在機(jī)構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　C、身份證號(hào)

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　正確答案： C

　　解析：注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　7、下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

　　C、證券公司借用客戶資金并在3O日內(nèi)還清

　　D、客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　正確答案： C

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　8、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　9、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財(cái)產(chǎn)

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負(fù)債

　　正確答案： A

　　解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。

　　10、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。

　　A、10 億元

　　B、20 億元

　　C、50 億元

　　D、60 億元

　　正確答案： D

　　解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　11、《人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()以上()以下罰金。

　　A、3年，2萬元，10萬元

　　B、3年，2萬元，20萬元

　　C、5年，2萬元，20萬元

　　D、5年，2萬元，10萬元

　　正確答案： B

　　解析：《人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬以上20萬以下以下罰金。

　　12、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D、股東大會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　13、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　解析：當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而下降。

　　14、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、認(rèn)沽權(quán)

　　D、認(rèn)購權(quán)

　　正確答案： C

　　解析：常識(shí)題，看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。

　　15、()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會(huì)公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案： D

　　解析：這是國家股的定義。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　16、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價(jià)

　　正確答案： C

　　解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　17、揚(yáng)基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案： A

　　解析：揚(yáng)基債券是指在美國發(fā)行的外國債券。

　　18、我國《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　解析：考察內(nèi)幕交易的行為主體。

　　19、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　解析：注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則。

　　20、2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)行的股票

　　B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

　　C、中國企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

　　D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　解析：2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。