第16題

　　下列各項屬于《人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的有(  )。

　　Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　�、�.動用募集資金投資虧損的處罰

　�、�.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　�、�.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰。

　　第17題

　　隱匿或者故意銷毀依法應保存的(　　)，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　�、�.會計憑證 Ⅱ.財務報表

　�、�.會計賬薄 Ⅳ.財務會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　第18題

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　第19題

　　下列屬于證券金融公司職責的有(　　)。

　　Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責。

　　第20題

　　在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　第21題

　　下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券營業(yè)部應當將證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經(jīng)營活動

　�、�.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

　　Ⅲ.證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

　�、�.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券營業(yè)部負責人離任的.證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理。

　　第22題

　　根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　)。

　　Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理

　�、�.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 Ⅳ.對會員進行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　第23題

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有(　　)。

　�、�.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質

　�、�.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　�、�.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　第24題

　　證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括(　　)。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務

　　Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

　　第25題

　　證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

　　Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資

　　Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶

　�、�.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

　　第26題

　　下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　第27題

　　個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括(　　)。

　�、�.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>

　　第28題

　　下列關于詢價制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　Ⅱ.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　�、�.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　�、�.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　第29題

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第30題

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守(　　)等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　�、�.《人民共和國證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《人民共和國公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。