11、關于證券公司經(jīng)紀人，下列說法正確的是( )

　�、�、證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格

　�、�、證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　�、蟆⒆C券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　�、�、證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，這包括了解( )

　�、�.客戶的身份

　�、�.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶的金融知識

　　Ⅳ.客戶的投資目標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　13、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶披露的內(nèi)容包括( )。

　�、�、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)

　�、�、管理能力和業(yè)績

　�、蟆⑹袌鲲L險

　�、�、法律風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　14、關于證券公司經(jīng)紀人，下列說法正確的有( )

　　Ⅰ、證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格

　�、�、證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　�、蟆⒆C券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　�、�、證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　15、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )

　　Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　�、�、有公司章程

　�、�、有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　17、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

　�、�.單獨或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　18、股份有限公司董事會作出決議，應由( )

　　A.出席會議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　正確答案：B

　　19、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

　　A.直銷

　　B.助銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　正確答案：C

　　20、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是( )

　　A.公開、對等、公正

　　B.開放、公平、公正

　　C.公開、公平、公正

　　D.公開、公平、平等

　　正確答案：C