13、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有(??)。

　　Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時(shí)問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

　　14、進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　C.個(gè)人投資者

　　D.期貨交易所會(huì)員

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

　　15、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是()

　　A.證券公司

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。

　　16、下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是()

　　A.股份有限公司

　　B.子公司

　　C.分公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。

　　17、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其從業(yè)資格。

　　A.上海交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.深圳交易所

　　答案：C

　　解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會(huì)的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　18、證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3個(gè)月內(nèi)建立

　　C.必須已建立

　　D.不得采用

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　19、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　20、擔(dān)任非公開募集基金的(),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行登記職責(zé),報(bào)告說明情況。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

　　21、根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設(shè)立實(shí)行()制度。

　　A.審批

　　B.核準(zhǔn)

　　C.備案

　　D.注冊

　　答案：A

　　解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。

　　22、證監(jiān)會(huì)任命并購重組委委員的程序不包括()。

　　A.社會(huì)公示

　　B.執(zhí)行情況的核查

　　C.持股比例的審查

　　D.差額遴選

　　答案：C

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會(huì)公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會(huì)聘任的程序選聘并購重組委委員。

　　23、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵循()原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.客戶利益優(yōu)先

　　C.公平、公正

　　D.平等、自愿

　　答案：C

　　解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。

　　24、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。

　　A.10000萬元元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　25、委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括()。

　　A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

　　B.按規(guī)定繳存費(fèi)用

　　C.履行清算交割義務(wù)

　　D.按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的

　　答案：C

　　解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

　　26、基金管理公司的督察長由()聘任

　　A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.基金管理公司董事會(huì)

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　27、客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()

　　A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.客戶可以按合同約定取得最低收益

　　C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

　　D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

　　答案：A

　　解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　28、根據(jù)《公司法》,()清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。

　　A.股東會(huì)或股東大會(huì)

　　B.清算組

　　C.財(cái)政部

　　D.董事會(huì)

　　答案：B

　　解析：清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。