1、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶(hù)之間可以通過(guò)( )認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【參考答案】C

　　【參考解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

　　2、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為( )。

　　A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

　　B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　【參考答案】B

　　【參考解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　3、基金托管人根據(jù)( )指令辦理資金劃撥

　　A.基金投資人

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　【參考答案】D

　　【參考解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　4、取得( )后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　A.勞動(dòng)合同

　　B.委托合同

　　C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書(shū)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　【參考答案】D

　　【參考解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　5、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【參考答案】B

　　【參考解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　6、證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　【參考答案】A

　　【參考解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　7、對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)( )。

　　A.180 日

　　B.90 日

　　C.360 日

　　D.60 日

　　【參考答案】B

　　【參考解析】證券在發(fā)行過(guò)程中的代銷(xiāo)、報(bào)銷(xiāo)的最長(zhǎng)期限不得超過(guò) 90 日。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　8、有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )。

　　A.四千萬(wàn)元

　　B.五千萬(wàn)元

　　C.三千萬(wàn)元

　　D.六千萬(wàn)元

　　【參考答案】D

　　【參考解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　9、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有( )。

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　�、�.工業(yè)品

　�、�.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】D

　　【參考解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　10、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的分公司

　　Ⅱ.證券營(yíng)業(yè)部

　�、�.證券公司子公司

　　Ⅳ.期貨子公司

　　A.ⅠⅢ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　【參考解析】根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。子公司是指有獨(dú)立的法人資格的個(gè)體，不屬于分支機(jī)構(gòu)的范疇。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　11、證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。

　　Ⅰ.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.從業(yè)人員

　�、�.從業(yè)人員配偶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　【參考解析】根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　12、資產(chǎn)支持證券可依法( )。

　�、�.繼承

　　Ⅱ.交易

　�、�.轉(zhuǎn)讓

　�、�.出質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　【參考解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　13、我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括( )。

　�、�.要約收購(gòu)

　�、�.協(xié)議收購(gòu)

　�、�.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　�、�.其他合法收購(gòu)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【參考解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和其他合法收購(gòu)方式。競(jìng)價(jià)收購(gòu)又名集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)，也屬于上市公司收購(gòu)的一種方式，只是在中國(guó)并不常見(jiàn)，因此也不屬于中國(guó)《證券法》規(guī)定的收購(gòu)方式。故本題選擇 C 選項(xiàng)。