1、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

　　D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推 介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

　　參考答案：D

　　2、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

　　A.工商管理部門

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　3、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

　　C.有公司住所

　　D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　參考答案：A

　　4、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨(dú)立、分別管理

　　C.適當(dāng)獨(dú)立

　　D.共同管理

　　參考答案：B

　　5、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承

　　A.1億元

　　B.5000萬元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　6、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

　　D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

　　參考答案：A

　　7、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )

　　A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　參考答案：B

　　8、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　9、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設(shè)立丙有限責(zé)任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過高而嚴(yán)重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是( )

　　A.甲公司應(yīng)當(dāng)對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.丙公司應(yīng)當(dāng)對甲公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.甲公司應(yīng)當(dāng)對乙公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案：A

　　10、未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

　　A.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：C