1、以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，原則上應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

　　A.50%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　2、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

　　A.美國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.中國

　　參考答案：C

　　3、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當( )。

　　A.事先取得證券交易所同意

　　B.事先取得資產(chǎn)托管機構(gòu)同意

　　C.防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益

　　D.事后取得客戶同意

　　參考答案：C

　　4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　參考答案：C

　　5、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　D.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　6、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是( )。

　　A.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

　　B.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或者交易量

　　D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

　　參考答案：A

　　7、客戶本人應(yīng)持有有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

　　A.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　8、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于( )。

　　A.自律管理規(guī)劃

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.法律

　　參考答案：B

　　9、證券公司可以設(shè)獨立董事，以下關(guān)于獨立董事說法正確的是()

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)

　　B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立獨立董事制度

　　D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應(yīng)由獨立董事?lián)��?/P>

　　參考答案：A

　　10、證券公司向經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.投資銀行

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券投資

　　參考答案：A