參考答案及解析：

　　1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

　　3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險;Ⅲ屬于市場風(fēng)險。

　　6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應(yīng)當包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。

　　7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。

　　9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應(yīng)當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　11.【答案】B。解析：財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　16.【答案】D。解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

　　17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

　　18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　20.【答案】B。