第1題、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。Ⅰ.證券投資經(jīng)驗Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.風險偏好Ⅳ.身份

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　第2題、記名股票的特點包括()。Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：記名股票的安全性較好。

　　第3題、根據(jù)國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務包括()。Ⅰ.A股的承銷Ⅱ.基金的承銷和交易Ⅲ.發(fā)起設立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　解析：加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

　　第4題、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第5題、基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，屬于投資管理業(yè)務控制的是()。Ⅰ.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度Ⅱ.明確提示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施Ⅲ.明確提示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施Ⅳ.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度屬于信息技術系統(tǒng)控制。

　　第6題、證券公司的()應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.經(jīng)營管理的主要負責人Ⅲ.全體員工Ⅳ.工會代表

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　第7題、下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。Ⅰ.對會員單位的自律管理Ⅱ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　第8題、下列屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案Ⅲ.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：I、III、IV項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;II項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　第9題、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：擔任基金托管人，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準：1.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定。2.設有專門的基金托管部門。3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。4.有安全保管基金財產(chǎn)的條件。5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第10題、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。