第1題、協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A、5個

　　B、7個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第2題、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　解析：股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　第3題、對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、12個月

　　正確答案： B

　　解析：對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　第4題、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

　　A、股東權利

　　B、股東義務

　　C、管理者權利

　　D、股權激勵

　　正確答案： A

　　解析：實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。

　　第5題、2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國企業(yè)在中國境內發(fā)行的股票

　　B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

　　C、中國企業(yè)在境內發(fā)行的股票

　　D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　解析：2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　第6題、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

　　A、非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　C、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　正確答案： D

　　解析：AB項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　第7題、我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　解析：考察股份有限公司申請股票上市的條件。

　　第8題、相對而言，很大程度能夠反映經濟發(fā)展狀況，有宏觀經濟晴雨表之稱的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場

　　D、以上都不對

　　正確答案： C

　　解析：相對而言，主板市場很大程度能夠反映經濟發(fā)展狀況，有宏觀經濟晴雨表之稱。

　　第9題、下列不屬于基金銷售機構的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、專業(yè)基金銷售機構

　　D、科學化

　　正確答案： D

　　解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　第10題、具有兩種基礎資產、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為()。

　　A、百慕大期權

　　B、障礙期權

　　C、平均期權

　　D、任選期權

　　正確答案： D

　　解析：具有兩種基礎資產、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為任選期權。