第1題、因國有，股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

　　解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　第2題、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。

　　A、3000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： C

　　解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。

　　第3題、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。

　　A、經營風險

　　B、通貨膨脹風險

　　C、利率風險

　　D、信用風險

　　正確答案： D

　　解析：考察證券投資風險。

　　第4題、證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每兩年

　　D、每月

　　正確答案： A

　　解析：證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　第5題、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價

　　正確答案： C

　　解析：股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　第6題、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　第7題、證券公司應當按()編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　解析：證券公司應當按季編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第8題、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所)罰金得(。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　解析：根據《人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　第9題、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為()。

　　A、現(xiàn)金股息

　　B、股票股息

　　C、財產股息

　　D、負債股息

　　正確答案： B

　　解析：股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。

　　第10題、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時

　　D、定期

　　正確答案： D

　　解析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　第11題、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　解析：公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　第12題、為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的()進行資金和資產的托管。

　　A、金融機構

　　B、政府機構

　　C、企業(yè)

　　D、事業(yè)單位

　　正確答案： A

　　解析：為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管

　　第13題、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其()。

　　A、民事責任

　　B、刑事責任

　　C、法律責任

　　D、經濟責任

　　正確答案： B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　第14題、目前道-瓊斯股價指數是采用()方法計算的。

　　A、修正股價平均數

　　B、加權股價平均數

　　C、簡單算術股價平均數

　　D、幾何加權法

　　正確答案： A

　　解析：道-瓊斯股價指數是采用修正股價平均數方法計算的。

　　第15題、看跌期權的買方具有在約定期限內按()賣出一定數量基礎金融工具的權利。

　　A、協(xié)定價格

　　B、未來價格

　　C、市價

　　D、公允價格

　　正確答案： A

　　解析：此題考查對看跌期權的理解。