16、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。

　　A、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　D、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)證券法的公開(kāi)原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性或重大遺漏。

　　17、向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　18、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)信息任中披露,義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法,其人的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個(gè)人

　　正確答案： B

　　解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　19、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是()。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證券業(yè)t辦會(huì)

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的確認(rèn)記錄證券,公司受托持有證券的事實(shí),并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。"

　　20、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　正確答案： C

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　21、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，不正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制Ⅱ.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程Ⅳ.應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)摸的控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程、應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制屬子自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)內(nèi)容。

　　22、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅰ變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　23、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行于承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理力、法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　24、《人民共和國(guó)證券法》，規(guī)定禁止任何操縱證券市其中場(chǎng),包括()。Ⅰ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易是Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：《人民買和國(guó)證券法》規(guī)禁止定,任何人以下列手段從證券市場(chǎng)(1：)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱、證券交易價(jià)格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　25、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或證券業(yè)務(wù)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的�；蛘咚]書(shū)不履,行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情暫停節(jié)嚴(yán)或者重的撤銷,相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。"

　　26、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ。在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行坦織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)畺低下的Ⅱ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及梠關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅳ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

　　27、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職1)首次責(zé)：公開(kāi)(發(fā)行股票并上市2。)(上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。()中3國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　28、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客委托戶開(kāi),立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶()進(jìn)行審查。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù).

　　A、B、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　29、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。

　　30、股份有限公司申淸股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序?yàn)?)。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.審查批準(zhǔn)Ⅲ.申淸股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件Ⅳ.訂立上市協(xié)議書(shū)

　　A、ⅡⅢ.. Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　解析：股票上市的程包括：1.股票上市申請(qǐng)。2.審査批準(zhǔn)。3.申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。4.訂立上市協(xié)議書(shū)。