16.證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　18.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　19.下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對(duì)公司合并作出決議

　　C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　20.下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　22.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決

　　C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　23.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意

　　C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

　　D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

　　25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險(xiǎn)法》

　　D.《證券法》

　　27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司總部

　　28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

　　D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金

　　29·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬(wàn)

　　B.3000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.1億

　　30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格

　　C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

　　D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)