參考答案：

　　1.A�！窘馕觥坎块T規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　2.C�！窘馕觥抗�司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　3.A。【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　4.C。【解析】股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　5.C。【解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　6.A。【解析】《人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應'-3由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過�！�

　　7.A�！窘馕觥抗�司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　8.A�！窘馕觥抗�開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　9.B�！窘馕觥可暾堊C券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　10.B�！窘馕觥恳詤f(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　11.A�！窘馕觥炕�金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。

　　12.B。【解析】基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　13.A�！窘馕觥可唐菲谪浿兄饕�品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　14.B�！窘馕觥科谪浗灰姿�違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　15.B�！窘馕觥孔C券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單并按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

　　16.A。【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　17.C�！窘馕觥繉σ�求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　18.D�！窘馕觥孔C券公司應當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　19.A�！窘馕觥亢弦�(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　20.C�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。