第11題、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　解析：設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　第12題、我國貨幣市場基金的份額凈值固定在()。

　　A、1元人民幣

　　B、2元人民幣

　　C、5元人民幣

　　D、10元人民幣

　　正確答案： A

　　解析：貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣。

　　第13題、()依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： A

　　解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　第14題、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

　　正確答案： B

　　解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第15題、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機(jī)構(gòu)

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　解析：質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　第16題、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、45個工作日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案： B

　　解析：對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第17題、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價

　　正確答案： C

　　解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　第18題、我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、欺詐客戶

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　解析：考察內(nèi)幕交易。

　　第19題、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案： A

　　解析：北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　第20題、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的()的人民幣債券。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　解析：考察儲蓄國債。