�、�.證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

　�、�.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保

　　Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　　Ⅱ.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的.臨時代辦機構應在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根據(jù)有關規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　�、�.公司的董事發(fā)生變動

　　Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　　Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有(　　)。

　　Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

　　Ⅲ.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　�、�.由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　　Ⅱ.本次發(fā)行概況

　�、�.募集資金運用

　�、�.重大事項提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應當公布股東大會決議

　�、�.上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應當在兩個工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　�、�.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構

　�、�.債券受托管理人Ⅳ.中介機構

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構應為金融機構，其應具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.具有較強的債券分銷能力

　�、�.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　�、�.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應當披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　�、�.權益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股說明書應在財務會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　�、�.結合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　�、�.披露經(jīng)常性關聯(lián)交易及偶發(fā)性關聯(lián)交易的相關內(nèi)容

　�、�.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質量實際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

　�、�.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構

　�、�.機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查.電子

　　申請表提交協(xié)會

　�、�.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　�、�.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增資計劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對一”

　�、�.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　Ⅲ.要設定特定的投資目標

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ