16、在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　解析：以在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　17、美國證券市場是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案： C

　　解析：美國證券市場是從買賣政府債券開始的。

　　18、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案： A

　　解析：其他選項屬于無限售條件股份。

　　19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A、3000萬元

　　B、4000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　正確答案： C

　　解析：《人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　20、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

　　A、[0.5]

　　B、[0.7]

　　C、[0.8]

　　D、[1]

　　正確答案： D

　　解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　21、負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是()。

　　A、保護(hù)基金公司

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、財政部

　　正確答案： A

　　解析：保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　22、作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

　　A、表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B、表外業(yè)務(wù)

　　C、中間業(yè)務(wù)

　　D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)

　　23、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結(jié)算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案： B

　　解析：證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　24、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個

　　B、20個

　　C、30個

　　D、45個

　　正確答案： B

　　解析：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　25、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　正確答案： D

　　解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　26、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司是國家對重點金融機構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的金融控股機構(gòu)，本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、地方政府債券

　　B、中央政府債券

　　C、金融債券

　　D、政府支持機構(gòu)債券

　　正確答案： D

　　解析：政府支持機構(gòu)債券的有關(guān)內(nèi)容。

　　27、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、省級人民政府

　　正確答案： B

　　解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　28、在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　正確答案： B

　　解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。

　　29、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A、職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C、社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D、繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　正確答案： B

　　解析：應(yīng)為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　30、誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存。

　　A、電子文檔

　　B、紙質(zhì)文檔

　　C、電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D、以上均不正確

　　正確答案： C

　　解析：誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。