1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A、虛擬資本

　　B、注冊(cè)資本

　　C、貨幣資金

　　D、負(fù)債

　　正確答案： B

　　解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　2、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正確答案： B

　　解析：我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.5]

　　D、[0.7]

　　正確答案： B

　　解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　4、2005年就國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行()。

　　A、人民幣債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、揚(yáng)基債券

　　正確答案： A

　　解析：2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　5、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　解析：取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　6、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長(zhǎng)

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長(zhǎng)

　　正確答案： A

　　解析：薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問(wèn)題。

　　7、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費(fèi)

　　C、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

　　D、利息收入

　　正確答案： A

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　8、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　A、5個(gè)

　　B、7個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： C

　　解析：協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　9、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱(chēng)之為()。

　　A、百慕大期權(quán)

　　B、障礙期權(quán)

　　C、平均期權(quán)

　　D、任選期權(quán)

　　正確答案： D

　　解析：具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱(chēng)之為任選期權(quán)。

　　10、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和類(lèi)似投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　正確答案： B

　　解析：承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。

　　11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)，有權(quán)進(jìn)行查詢(xún)和()。

　　A、凍結(jié)

　　B、銷(xiāo)毀

　　C、隱匿

　　D、帶走

　　正確答案： A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施之一：查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封。

　　12、中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為()開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　A、客戶(hù)

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　13、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無(wú)法判定

　　正確答案： A

　　解析：當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。

　　14、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息，稱(chēng)之為()。

　　A、現(xiàn)金股息

　　B、股票股息

　　C、財(cái)產(chǎn)股息

　　D、負(fù)債股息

　　正確答案： B

　　解析：股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。

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　　15、深證成份股指數(shù)由()樣本股組成。

　　A、40家

　　B、50家

　　C、60家

　　D、70家

　　正確答案： A

　　解析：深證成份股指數(shù)由40家樣本股組成。