16、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的;Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　17、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠(chéng)實(shí)Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　18、下列有關(guān)投資者教育基本原則的表述，正確的是()。Ⅰ.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式Ⅱ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。

　　19、下列關(guān)于國(guó)際債券的表述正確的有()。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金Ⅱ.國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅲ.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　20、下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是()。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》Ⅱ.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》Ⅲ.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：選項(xiàng)B.屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。

　　21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： D

　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　22、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

　　23、基金信息披露形式當(dāng)面應(yīng)遵循的基本原則包括()。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規(guī)范性原則Ⅲ.真實(shí)性原則Ⅳ.易解性原則

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　24、下列屬于非法集資特征要求的是()。Ⅰ未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金Ⅱ通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳Ⅲ只承諾在一定期限內(nèi)返還本金Ⅳ向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： C

　　解析：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金。

　　25、基金臨時(shí)報(bào)告書披露的重大事件包括()。Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅱ.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0、2%Ⅲ.更換基金管理人或托管人Ⅳ.基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，提前終止基金合同，延長(zhǎng)基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行估值等等。

　　26、關(guān)于保本基金的宣傳推介，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.保本基金只能保證最低收益Ⅱ.保本基金與銀行存款相似Ⅲ.保本基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.保本基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　27、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的是()。Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括：(1)非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

　　28、將某分級(jí)基金定為“債券型分級(jí)基金”時(shí)，該基金可能是以下哪類基金()。Ⅰ.被動(dòng)型分級(jí)基金Ⅱ.主動(dòng)型分級(jí)基金Ⅲ.封閉型分級(jí)基金Ⅳ.混合型分級(jí)基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金、混合型分級(jí)基金等。所以債券型分級(jí)基金不可能是混合型分級(jí)基金。

　　29、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　30、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括()。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識(shí)Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。