1.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　2.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　�、�.注冊資本最低限額為人民幣1億元

　�、�.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　3.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　　)。

　�、�.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

　　Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查

　�、�.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查

　�、�.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　�、�.減少公司注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職Ⅰ

　�、�.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　�、�.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　7.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

　�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　�、�.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　�、�.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為o.005元或其整數(shù)倍

　�、�.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　11.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　13.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行(　　)。

　�、�.征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　14.全國銀行間市場債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有(　　)。

　�、�.自主報(bào)價(jià)Ⅱ.格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　15.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ