1.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬(wàn)元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　　Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.國(guó)際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　1.發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　�、�.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　�、�.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件

　�、�.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　�、�.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

　�、�.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.詢(xún)價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。

　�、�.不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件

　�、�.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(huà)3次以上

　�、�.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　�、�.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　　Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　�、�.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的表述。正確的有(　　)。

　�、�.董事會(huì)秘書(shū)由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘

　�、�.董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員

　�、�.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)

　�、�.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書(shū)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　Ⅰ.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　�、�.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅡⅢ

　　12.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢(xún)價(jià)分為(　　)兩個(gè)階段。

　�、�.定價(jià)Ⅱ.初步詢(xún)價(jià)

　　Ⅲ.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　13.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　�、�.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　　Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　14.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票

　�、�.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽(tīng)內(nèi)幕信息

　�、�.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括(　　)。

　　Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　�、�.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　�、�.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　　Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類(lèi)證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　17.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問(wèn)的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　18.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶(hù)投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與(　　)相匹配。

　�、�.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶(hù)的承受能力

　　Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　�、�.資金集中交收賬戶(hù)Ⅱ.證券集中交收賬戶(hù)

　　Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)Ⅳ.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　20.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為�！巴ㄟ^(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括(　　)。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　�、�.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　�、�.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠(chéng)實(shí)原則認(rèn)定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ