1.下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)集資

　　B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)籌集資金

　　2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　3.根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　4.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　5.下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

　　B.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　6.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

　　D.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　7.根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　8.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　9.(　　)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　10.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　11.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.同股同價(jià)

　　12.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　13.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14.基金份額持有人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　15.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令