亚洲欧洲国产欧美一区精品,激情五月亚洲色五月,最新精品国偷自产在线婷婷,欧美婷婷丁香五月天社区

      證券從業(yè)資格考試

      當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) >> 模擬試題 >> 文章內(nèi)容

      2020年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)及答案(三)_第2頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2020年8月14日]  【

        11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。

        A、私募證券

        B、公募證券

        C、上市證券

        D、非上市證券

        正確答案: A

        解析:向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

        12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入,但此時(shí)不具有()。

        A、債權(quán)人的義務(wù)

        B、股東的權(quán)利

        C、債權(quán)人的責(zé)任

        D、債權(quán)人的權(quán)利

        正確答案: B

        解析:轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后,它變成了股票,具有股票的一般特征。

        13、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

        A、2000萬(wàn)

        B、3000萬(wàn)

        C、4000萬(wàn)

        D、5000萬(wàn)

        正確答案: B

        解析:股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。

        14、我國(guó)《證券法》規(guī)定,因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定()。

        A、臨時(shí)停市

        B、技術(shù)性停牌

        C、市場(chǎng)禁入

        D、以上部可以

        正確答案: A

        解析:考察證券交易所職能,同時(shí)也是法規(guī)問(wèn)題

        15、通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開(kāi)立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金。

        A、期權(quán)賣方

        B、期權(quán)買方

        C、期權(quán)買賣雙方

        D、第三方

        正確答案: A

        解析:在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)的賣方需要開(kāi)立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務(wù)。

        16、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

        A、非累積優(yōu)先股

        B、累積優(yōu)先股

        C、參與優(yōu)先股

        D、非參與優(yōu)先股

        正確答案: A

        解析:這是非累積優(yōu)先股的定義。

        17、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

        A、獨(dú)立董事

        B、董事長(zhǎng)

        C、監(jiān)事

        D、總經(jīng)理

        正確答案: A

        解析:證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕7煞ㄒ?guī)性問(wèn)題。

        18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

        A、6個(gè)月

        B、12個(gè)月

        C、24個(gè)月

        D、36個(gè)月

        正確答案: B

        解析:承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。

        19、以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

        A、任意公積金

        B、法定公積金

        C、資本公積金

        D、盈余公積金

        正確答案: C

        解析:以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

        20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例,在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)超過(guò)(不)。

        A、[0.49]

        B、[0.35]

        C、[0.33]

        D、[0.5]

        正確答案: A

        解析:允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過(guò)49%.

      1 2
      責(zé)編:jiaojiao95

      報(bào)考指南

      焚題庫(kù)

      • 模擬試題
      • 歷年真題
      • 焚題庫(kù)
      • 會(huì)計(jì)考試
      • 建筑工程
      • 職業(yè)資格
      • 醫(yī)藥考試
      • 外語(yǔ)考試
      • 學(xué)歷考試