1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

　　B.指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人

　　C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席

　　B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)

　　D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)一

　　5.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)

　　7.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣

　　C.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意

　　D.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　8·下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是(　　)。

　　A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購(gòu)人

　　D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

　　9.證券交易所通過(guò)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　11.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下

　　D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)

　　B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　D.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

　　B.股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

　　C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)�由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　14.在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險(xiǎn)法》

　　B.《擔(dān)保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.證券監(jiān)督管理