【單選題】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(　)關(guān)系。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.從屬

　　D.制約

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　【單選題】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　【單選題】賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　)年一次對自然人客戶信息進行全面核查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每三年一次對自然人客戶信息進行全面核查。

　　【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　)個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院相關(guān)管理機構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.審計署

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　【單選題】委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以(　)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機股

　　D.其他大盤股

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托買賣。證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　【單選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)是(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院

　　D.證券交易所

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　【單選題】下列關(guān)于證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系的說法中，不正確的是(　)。

　　A.約定傭金中包含顧問服務(wù)報酬，是間接獲取投資顧問服務(wù)收入的一種普遍方式

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工

　　C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工

　　D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務(wù)專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務(wù)專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【單選題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　)。

　　A.年度業(yè)務(wù)報

　　B.公司章程

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.由注冊會計師提供的驗資報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　【單選題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　【單選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.平等

　　B.公平

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。