1、記名股票的特點包括()。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：記名股票的安全性較好。

　　2、下列()屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項IV屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　3、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　4、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則包括()。Ⅰ風(fēng)險收益匹配Ⅱ客觀Ⅲ公正Ⅳ誠實信用

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案： A

　　解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　5、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照()與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　6、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。Ⅰ.投資顧問Ⅱ.投資管理Ⅲ.財務(wù)顧問Ⅳ.財務(wù)管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

　　7、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是()。Ⅰ.基金合同期限在5年以上Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：基金份額持有人不少于1000人。

　　8、下列關(guān)于分級基金特點的表述，正確的是()。Ⅰ.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性Ⅱ.一只基金，多類份額，多種投資工具Ⅲ.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作Ⅳ.基金份額不可在交易所上市交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：分級基金的特點：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A.類、B.類份額分級，資產(chǎn)合并運作;③基金份額可在交易所上市交易;④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富。

　　9、下列選項中屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。Ⅰ.有效溝通原則Ⅱ.收益第一原則Ⅲ.專業(yè)規(guī)范原則Ⅳ.客戶至上原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：基金客戶服務(wù)的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。

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　　10、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)()。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。