11、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。

　　A、3萬元以下

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、1萬元以上5萬元以下

　　D、5萬元以下

　　正確答案： A

　　解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2.證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　13、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上60萬元以下

　　C、10萬元以上30萬元以下

　　D、30萬元以上60萬元以下

　　正確答案： A

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　14、金融期貨的交易對象是()。

　　A、金融期貨實物

　　B、金融期貨合約

　　C、期權(quán)

　　D、金融現(xiàn)貨

　　正確答案： B

　　解析：金融期貨的交易對象是金融期貨合約。

　　15、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　解析：一般而言，風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　16、證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()。

　　A、政府監(jiān)管部門

　　B、立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C、地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

　　D、自律性組織

　　正確答案： D

　　17、對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、15個

　　B、30個

　　C、45個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　解析：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　18、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： B

　　解析：證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　19、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　20、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當()人操作、()人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　正確答案： A

　　解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕。