1、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量

　　C.對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　2、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實(shí)名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　3、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　4、發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　6、若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　7、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　8、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　9、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

　　C.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　參考答案：A