1、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔

　　C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會

　　參考答案：C

　　2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構(gòu)

　　C.客戶

　　D.自己

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務.應當以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　3、下列關于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

　　D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　4、各會員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　5、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　6、下列選項中。說法正確的是(　　)。

　　A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　參考答案：A

　　7、未經(jīng)法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　8、下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　9、下列屬于董事會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.對發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對公司合并作出決議

　　C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　10、下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動

　　C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務

　　D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉

　　參考答案：A