1.下列選項中。說法正確的是(　　)。

　　A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔

　　C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會

　　3.融資融券業(yè)務合同應由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　4.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以9萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　5.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　　)日內向協(xié)會報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　6.深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構復核的(　　)。

　　A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

　　B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

　　C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

　　D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

　　7.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　8.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效

　　C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

　　D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保

　　B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　10.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)相關法律法規(guī)，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則

　　B.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資

　　C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則

　　D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　11.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司的董事應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格

　　B.證券公司增加注冊資本應當經(jīng)國務院財政部門批準

　　C.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易

　　D.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由董事會作出決議

　　12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　13.下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是(　　)。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限責任公司變更為股份有限公司

　　D.公司董事變更

　　14.證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　15.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　　)年內不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　16.下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　17.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，(　　)。

　　A.自提供之日起保存3年

　　B.自提供之日起保存2年

　　C.自咨詢之日起保存3年

　　D.自咨詢之日起保存2年

　　18.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　19.(　　)應當為客戶提供其信用證券賬戶內數(shù)據(jù)的查詢服務。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　20.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

　　A.服務、咨詢費用收入

　　B.費用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價差