參考答案：

　　1.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　2.B[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

　　4.C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　7.B[解析]根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。

　　8.C[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

　　9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi).不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　13.D[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　16.C[解析]根據(jù)《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。故選項B正確。根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第35條的規(guī)定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。

　　18.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　19.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)批準。

　　20.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。