1、證券公司從事證券自營業(yè)務，禁止性的行為有(　　)。

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　�、�.利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得有下列行為：①違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場;④法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為。

　　2、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　�、�.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近二十四個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近三十六個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　3、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司的授權，可從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　�、�.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

　�、�.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

　�、�.為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　4、可以擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形有(　　)。

　�、�.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿已滿5年

　�、�.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿3年

　�、�.因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿已滿4年

　�、�.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起已滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

　　5、申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　�、�.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　�、�.公司全體股東出資的說明書

　�、�.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　6、下列關于公司合并或分立的相關登記事項的說法，正確的是(　　)。

　�、�.登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　　Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司變更登記

　�、�.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記。

　　7、證券研究報告可以使用的信息來源有(　　)。

　�、�.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　�、�.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條規(guī)定，證券研究報告可以使用的信息來源包括：①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息;②上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;③上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關信息;⑥經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息;⑦其他合法合規(guī)信息來源。

　　8、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢(　　)。

　�、�.委托記錄

　�、�.交易記錄

　　Ⅲ.證券和資金余額

　�、�.證券經(jīng)紀人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十二條規(guī)定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　9、不得進行期貨交易的單位和個人包括(　　)。

　　Ⅰ.國家機關和事業(yè)單位

　�、�.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員

　　Ⅲ.證券、期貨市場禁止進入者

　�、�.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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　　10、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有(　　)。

　�、�.降低保證金

　�、�.調(diào)整漲跌停板幅度

　　Ⅲ.暫時停止交易

　�、�.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：①提高保證金;②調(diào)整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。