1、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　2、申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前(　)名以內(nèi)。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　參考答案：B

　　參考解析：B 申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　3、2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自(　)起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

　　參考答案：D

　　參考解析：D 2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　4、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以(　)的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的

　　罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目標(biāo)不包括(　)

　　A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　　B.防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱

　　C.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　D.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　6、(　)有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。

　　7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有(　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是代理人

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：A在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，被代理人。

　　8、當(dāng)發(fā)行下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)，其中不包括(　)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)的1/8

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1/3

　　C.董事人數(shù)不足《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)規(guī)定的法定最低人數(shù)

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開

　　參考答案：A

　　參考解析：A出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)在該情形出現(xiàn)后2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。①董事人數(shù)不足于《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)規(guī)定的法定最低人數(shù)或少于公司章程所定人數(shù)的2/3;②公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3;③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　9、關(guān)于股份有限公司的監(jiān)事會(huì)，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事

　　B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人

　　C.職工代表的比例不得低于1/8

　　D.監(jiān)事的任期每屆3年，連選可以連任

　　參考答案：B

　　參考解析：B監(jiān)事會(huì)成員不少于3人。

　　10、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(　)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.金融管理公司

　　D.政策性銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：B 目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。