11、下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是(　)。

　　A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

　　D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　參考答案：C

　　參考解析：C法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。③公司董事、監(jiān)事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。④國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。⑦無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　12、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢的內容不包括(　)。

　　A.委托及交易記錄

　　B.營業(yè)部機構客戶交易信息

　　C.證券和資金余額

　　D.證券經紀人的姓名

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　13、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.�？�

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析：B專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　14、(　)依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　參考答案：A

　　參考解析：A中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　15、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務符合的監(jiān)管要求的不包括(　)。

　　A.在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

　　B.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　C.通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：C除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：①建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。②通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發(fā)現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。③不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。④產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

　　16、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　)日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：B收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　17、金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：B違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　18、下列行為中，不屬于內幕交易的是(　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　參考答案：D

　　參考解析：D內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。②非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。③知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　19、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：C獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　20、背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了(　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　參考答案：A

　　參考解析：A背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。