1、(　)是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　A.對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

　　B.對(duì)證券交易人的權(quán)利

　　C.對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利

　　D.對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

　　參考答案：A

　　參考解析：A對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　2、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是(　)。

　　A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬元人民幣

　　B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：B合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　3、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括(　)。

　　A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權(quán)

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.優(yōu)先交易

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶。②業(yè)務(wù)隔離。③明確授權(quán)。④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。⑤報(bào)告制度。

　　4、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　5、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.具有人民共和國國籍

　　C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　D.未受過刑事處罰

　　參考答案：C

　　參考解析：C申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①取得證券從業(yè)資格。②被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。③具有人民共和國國籍。④具有完全民事行為能力。⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。⑥具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。⑦未受過刑事處罰。⑧未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德。⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　6、信息公開的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.月度報(bào)告

　　B.中期報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：A

　　參考解析：A信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　7、股份有限公司的董事會(huì)成員不可以是(　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.25

　　參考答案：D

　　參考解析：D股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。

　　8、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，不正確的是(　)。

　　A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不需建立制衡機(jī)制

　　參考答案：D

　　參考解析：D從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé);與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　9、(　)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C.上市公司并購重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：B上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

　　10、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：B任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。