11、證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　)。

　　A.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　B.對會員進(jìn)行管理

　　C.對上市公司進(jìn)行管理

　　D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　13、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的相關(guān)信息，其中不包括(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　B.基本性質(zhì)

　　C.發(fā)行依據(jù)

　　D.收益比例

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　14、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：B被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　15、中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：C中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　16、證券公司應(yīng)當(dāng)有(　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　17、發(fā)行人不得有在最近(　)個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：D發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　18、下列不屬于“可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是(　)。

　　A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　C.公司發(fā)生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　參考答案：C

　　參考解析：C公司發(fā)生重大虧損或重大損失不屬于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　19、下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　參考答案：C

　　參考解析：C非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　20、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　D.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價(jià)的證明文件

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。⑤中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價(jià)的證明文件。⑥證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。