1證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　　)。

　　Ⅰ.委托代理關系

　�、�.代理期間

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.代理權限

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十四條，證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　2欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有(　　)。

　　Ⅰ.股票發(fā)行數額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的

　�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：①發(fā)行數額在500萬元以上的;②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　3根據《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有(　　)。

　�、�.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　�、�.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　Ⅲ.數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產

　�、�.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據《刑法》第一百九十二條，集資詐騙罪的處罰措施包括：①以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金;②數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金;③數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。

　　4下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

　�、�.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務，主要依托經紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬

　�、�.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資

　�、�.目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務不存在實質法律障礙

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據《證券法》第一百七十一條，對于證券投資咨詢機構而言，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務存在實質法律障礙。

　　5在上市公司重大資產重組中，關注的共性問題有(　　)。

　�、�.特許經營

　　Ⅱ.關聯交易

　�、�.同業(yè)競爭

　　Ⅳ.土地使用權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】在上市公司重大資產重組中，關注的共性問題有：①交易價格公允性;②盈利能力與預測;③資產權屬及完整性，其中包括土地使用權問題、標的資產涉及項目審批或特許經營的等;④同業(yè)競爭;⑤關聯交易;⑥持續(xù)經營能力;⑦內幕交易;⑧債權債務處置;⑨股權轉讓和權益變動;⑩過渡期間損益安排;⑪礦業(yè)權的信息披露與評估;⑫審計機構與評估機構獨立性;⑬挽救上市公司財務困難的重組方案可行性。

　　6《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和(　　)等機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.期貨交易所

　�、�.證券公司

　�、�.保險公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　7《證券公司風險處置條例》的主要內容包括(　　)。

　�、�.停業(yè)整頓

　　Ⅱ.托管

　　Ⅲ.接管

　�、�.行政重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司風險處置條例》的主要內容包括總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷，破產清算和重整，監(jiān)督協(xié)調，法律責任，附則等內容。

　　8根據《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責任公司不參與公司經營管理的小股東有權查閱和復制的有(　　)。

　�、�.公司章程

　　Ⅱ.股東會會議記錄

　�、�.財務會計報告

　�、�.監(jiān)事會會議決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ

　　【答案】A

　　【解析】根據《公司法》第三十三條，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

　　9一般來說，《風險提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風險有(　　)。

　�、�.宏觀經濟風險

　�、�.政策風險

　　Ⅲ.上市公司經營風險

　�、�.技術風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，《風險提示書》揭示的風險還包括不可抗力因素導致的風險和其他風險。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　10開立資金賬戶時，客戶須按要求如實(　　)。

　�、�.填寫開戶申請表

　�、�.提交身份證明

　　Ⅲ.提交銀行結算賬戶

　�、�.簽署授權委托書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】辦理時客戶須按證券營業(yè)部要求如實填寫開戶申請表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結算賬戶等資料并簽署相關協(xié)議、風險提示書、授權委托書等法律文件。