11、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　)的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　12、公司分配當年稅后利潤，應(yīng)當提取利潤的(　)列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資金的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.10%，50%

　　B.50%，50%

　　C.10%，10%

　　D.50%，10%

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。

　　13、被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.2

　　B.1

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：A

　　參考解析：A有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。④未通過證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。

　　14、在修訂后的《證券法》實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　);經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　)。

　　A.1億元，5億元

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

　　參考答案：A

　　參考解析：A在修訂后的《人民共和國證券法》實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　15、證券市場的三公原則是(　)

　　A.公開、公平、公正

　　B.公開、公信、公正

　　C.公開、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　16、下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是(　)。

　　A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無須承擔連帶責任

　　B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　　C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無須承擔其他責任

　　D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價

　　參考答案：D

　　參考解析：D有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔連帶責任。故A項說法錯誤。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。故B項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當向公司足額繳納外，還應(yīng)當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。故C項說法錯誤。

　　17、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)設(shè)立的三級體制不包括(　)。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：B

　　參考解析：B自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，負責確定自營規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實;投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等;自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行 工作。

　　18、關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是(　)。

　　A.被采取禁入措施的人員，其在所在機構(gòu)的任職職務(wù)自動解除

　　B.當事人有要求舉行聽證的權(quán)利

　　C.在禁人期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務(wù)

　　D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的要求，被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　19、上市公司應(yīng)當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的(　)內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　A.2周

　　B.4周

　　C.1個月

　　D.2個月

　　參考答案：C

　　參考解析：C上市公司應(yīng)當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　20、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D

　　參考解析：D《人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。