1、證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　)。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下罰款

　　D.10萬元以下罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得。并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。

　　2、某有限責任公司召開股東會，決議與其他公司進行合并，該決議必須經(jīng)(　)。

　　A.代表2/3以上表決權的股東表決同意

　　B.出席會議的2/3股東一致同意

　　C.出席會議的全體股東一致同意

　　D.代表1/2以上表決權的股東表決同意

　　參考答案：A

　　參考解析：A有限責任公司的合并由公司股東會作出特別協(xié)議，即經(jīng)過代表2/3以上表決權的股東通過才可以進行。需要注意的是，國有獨資公司的合并由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構決定。

　　3、關于保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是(　)。

　　A.監(jiān)管機構終止審查

　　B.監(jiān)管機構不溯及既往

　　C.保薦機構更換保薦代表人后可不撤回

　　D.保薦機構應當撤回推薦

　　參考答案：D

　　參考解析：D《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務負責人、內核負責人應承擔相應的責任，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構應當撤回推薦;情節(jié)嚴重的，責令保薦機構就各項保薦業(yè)務制度限期整改，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構資格。

　　4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，由(　)行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.托管銀行

　　D.交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

　　5、下列各項中，不屬于《人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　)。

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據(jù)《人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第十一條規(guī)定，發(fā)行人中請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　6、客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.130%

　　D.150%

　　參考答案：B

　　參考解析：B客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%。

　　7、定向資產(chǎn)管理合同的共同簽署機構及人員不包括(　)。

　　A.證券登記結算機構

　　B.資產(chǎn)托管機構

　　C.證券公司

　　D.客戶

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關的規(guī)定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構的權利和義務。

　　8、證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少(　)根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每兩年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

　　9、上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(　)以上的股份時，該證券經(jīng)營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：B上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構不得自營買賣該上市公司股票。

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　　10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向(　)報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：D按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。