1、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的(　)。

　�、�.保險公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.中國結算公司境外B股結算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

　　2、首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關于詢價對象規(guī)定條件的機構是(　)。

　�、�.QDII

　�、�.基金公司

　�、�.證券公司

　�、�.信托投資公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)，以及其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者。

　　3、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括(　)。

　�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

　�、�.證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：①證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系;②證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其從業(yè)人員是否與持有相關證券流通部分前5位的股東有利害關系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　4、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，(　)。

　�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.給予警告

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理

　　Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　5、下列關于虛擬資本的表述錯誤的有(　)。

　�、�.虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

　　Ⅱ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格

　�、�.虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式

　�、�.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　6、以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是(　)。

　　Ⅰ.金融債券和外幣債券

　�、�.企業(yè)債券

　�、�.短期融資券

　�、�.中央企業(yè)債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

　　7、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務包括(　)。

　�、�.A股的承銷

　　Ⅱ.基金的承銷和交易

　�、�.發(fā)起設立基金

　　Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

　　8、下列各項中，屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是(　)。

　�、�.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　�、�.要約收購的條件及收購要約的內容

　　Ⅲ.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　�、�.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

　　9、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.取得證券從業(yè)資格

　�、�.取得證券經紀人資格

　　Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　�、�.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

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　　10、在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　�、�.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　�、�.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　�、�.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。