1、證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　2、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式.實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是(　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券

　　D.特定價格的證券

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。

　　4、未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處(　)萬元以下的罰款。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

　　5、試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　)。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　6、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是(　)。

　　A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

　　C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　7、下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項D說法錯誤。

　　8、下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　9、公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

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　　10、上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.工商局

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。