1、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　2、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起(　　)個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：①變更法定代表人;②變更住所或者營業(yè)場所;③設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);④變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起二十日內(nèi)作出批準或者不批準的決定;前款第③項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　3、公司應當在每(　　)會計年度終了時編制財務會計報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百六十四條規(guī)定，公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。

　　4、證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　5、結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)首先動用的資金是(　　)。

　　A.違約結(jié)算參與人的擔保物中的現(xiàn)金部分

　　B.證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分

　　C.證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分

　　D.證券結(jié)算風險基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券登記結(jié)算管理辦法》第六十三條規(guī)定，結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收：①違約結(jié)算參與人的擔保物中的現(xiàn)金部分;②證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;③證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;④證券結(jié)算風險基金;⑤其他資金。

　　6、期貨公司新增持有(　　)以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　7、證券業(yè)協(xié)會對被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執(zhí)業(yè)年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;⑤其他情形。

　　8、財務顧問申請為財務顧問主辦人，應提交最近(　　)個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十四條規(guī)定，財務顧問申請人應當提交有關(guān)財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的證明文件;③中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務顧問申請人推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆盏恼f明;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明;⑧最近三十六個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　　9、托管人應在每月結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，托管人應在每月結(jié)束后五個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

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　　10、證券登記結(jié)算機構(gòu)采取(　　)結(jié)算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　A.逐筆

　　B.多邊凈額

　　C.多邊全額

　　D.雙邊凈額

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。